NEW ABD Menkul Değerler ve Borsa Kurulu (SEC), 11 Wall Street şirketine “elektronik ileti kayıtlarını tutmadaki başarısızlıkları” nedeniyle 289 milyon dolar ceza verdi.
SEC’den yapılan açıklamada, 11 Wall Street şirketi için “firmaların ve çalışanlarının elektronik bağlantısı sürdürme ve koruma etme konusundaki uzun müddettir devam eden başarısızlıkları” nedeniyle suçlamada bulunulduğu bildirildi.
Şirketlerin, federal menkul değerler maddelerinin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiklerine yönelik SEC suçlamasını kabul ettikleri belirtilen açıklamada, firmaların toplam 289 milyon dolar ceza ödeyeceği ve bu hususta prosedürlerinde iyileştirmeler uygulamaya başladıkları söz edildi.
Açıklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo Advisors Financial Network ile birlikte 125 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiği, BNP Paribas Securities ile SG Americas Securities’in 35’er milyon dolar ödeyeceği belirtildi.
Bu kapsamda ceza ödemeyi kabul eden öbür Wall Street şirketleri, BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America olarak sıralandı.
